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证监会 入场投资者凤毛麟角

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  8月30日电 据中央纪委监察部网站消息,证监会纪委书记王会民带调研组一行,结合“三严三实”专题教育以及集体约谈工作,先后赴福州、厦门、西安、长春、成都等多地进行调研,与地方证监局班子成员和干部进行座谈,了解证券期货监管系统纪检监察工作存在的问题,研究解决派出机构纪检监察工作存在的困难,并推动交流好的经验和做法。

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  派出机构处于证券期货监管执法一线,长期直接与各类市场主体接触,切实强化对派出机构一线关键部门与核心岗位的廉政监督,一直是证监会纪委的一项重要工作。调研期间,证监会纪委要求各单位借鉴“云存储”思路,积极探索行政许可、日常监管以及稽查执法工作底稿第三方独立存管制度,同时积极开展廉政监察工作。纪检监察办公室要定期不定期组织骨干力量对独立存管的业务工作底稿进行检查,有效发现权力运行中存在的失职渎职和不规范情形,通过“倒逼”方式,最大限度增加违纪违法行为被预防、被发现、被查处的“确定性”,构筑起制度上“不能腐”的监督制约机制。派出机构要坚决贯彻落实证监会党委关于干部轮岗的规定,细致做好本单位轮岗工作;全面完善本单位行政许可、监管执法工作标准和流程,最大限度压缩自由裁量的空间;将各项监管执法权力运行情况最大限度向社会公开,主动接受社会监督。

  杨庆婉/制表 彭春霞/制图

  证券时报记者 梁雪

  今日,上证50交易型开放式指数基金(ETF)期权合约品种(下称“上证50ETF期权”)正式上市。目前,80余家券商已获得期权经纪业务资格,其中,中信、国泰君安、海通、招商、齐鲁、广发、华泰、东方共8家券商获得了首批期权做市商资格。

  不过据了解,各家券商的上证50ETF期权开户数量并不多,截至目前多家大型券商的上证50ETF期权开户投资者仅为数百人。

  入场投资者凤毛麟角

  截至上周五,券商除了投资者教育、期权知识水平测试、期权仿真开户及交易之外,多数已提前启动接受客户开立正式衍生品账户的申请。但是,监管层对期权市场参与者的要求很高,个人投资者在投资者适当性方面需跨过资金门槛、经验门槛、知识门槛。各家券商以对此项新业务谨慎、合规、有序的思路进行筹备工作,目前在券商申请开户且成功入场的投资者仍凤毛麟角。

  上海某大型券商衍生品部负责人表示,虽然上周向营业部递交开户申请的客户数量明显增多,但截至目前,向公司递交开户申请且成功开户的投资者数也仅200余名。

  海通证券相关人士表示,目前公司期权开户的投资者并不多,首先与期权投资对专业性要求高有密切关系。此外,整个开户流程长、环节多,也是导致前期开户数据不佳的主要原因。

  据了解,券商对客户开设期权账户的审查严格、缜密,开户投资者的资料需首先递交给总部,由专人评估通过,其后转交给该券商的衍生品部门、风控部门的相关负责人分别把关,最后由公司的首席风控官、总裁、或授权他人签名同意,方可成功开户。

  深圳某大型券商负责人称,上证ETF期权的开户资金门槛和相关资格与交易经历,也成为开户数不佳的一大原因。

  至于三级考试,中银国际证券人士称,从期权的实际运用来看,由于义务方面临的风险远大于权利方,因而对于多数个人投资者而言,只要通过二级考试并拥有二级交易权限就能够满足交易需要,但通过二级考试者仍不多。

  虽然目前在券商成功开户数较少,不过上交所副总经理谢玮称,随着券商对开户流程的逐步熟练和优化升级,以及投资者们对期权产品的逐步掌握和熟悉,开户数的增加速度会逐步加快。

  订单处理系统提速

  对券商而言,期权可丰富和优化理财产品设计环节,为客户提供多个策略和风险偏好的产品。同时,期权为一种适合高频交易的金融产品,因此对券商的订单处理速度提出了较高要求。

  光大证券衍生产品部人士称,鉴于期权的高频交易性质,光大证券期权业务核心交易系统为金仕达系统,采用V8T内存数据库技术,该系统可将每笔指令处理时间提高至5毫秒;日处理交易、查询等综合指令达到百万级,可全方位、高效为投资者提供适时、动态的策略前端风控、交易指令风控、盘中盯市风控、清算交收估值等数据支持。

  此外,光大在上证通宁桥路机房租有专门服务器托管机柜,光纤直连上交所,速度提高至1毫秒以内。

  各证监局党委和纪委,要多角度开展专项廉政监察工作,在强化教育提醒的同时,定期不定期开展专项核查,对于发现的顶风违纪行为、特别是利用职务便利从事股票交易行为,要坚决处理,同时追究相应法律责任。

  按照证监会党委要求,目前,证监会系统15家正局级派出机构、12家人员编制在80人以上的会管单位均单独设立了纪检监察办公室;全系统配备专职纪委书记31名。调研期间,大家普遍反映纪检监察干部业务培训和交流需求迫切。证监会纪委目前已就系统单位纪委书记和纪检骨干分别作出专项培训安排,并正在根据调研座谈掌握的情况,积极协调相关部门,就系统单位“一把手”主体责任落实进行专门培训。

  某中型券商衍生产品部负责人表示,公司准备的期权核心交易系统具有行业标准的API(应用程序编程)接口,方便多元量化策略交易、程序化交易、跨市场交易的客户,将其定制化的交易软件与公司的核心交易系统进行对接,从而提高订单的处理速度。

http://www.uywang.com/xVlhKQS/KHMlkW.html


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